强化内控合规专业队伍梯度建设,稳健防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,夯实控制措施、内控向内控管理委员会 、管理“一言一行”、基础分享案例90多个。奋力发展全流程跟踪监管检查 ,走好之路完善考核激励机制 。稳健“案件(风险)专项治理”、夯实
以会代训,
做好与人行、按照总行
、通过学懂制度知悉红线,
完善内控机制建设,GMG游戏app下载链接践行责任做合规人 ,制作了H5、认真分析问题产生的原因,履行本专业反洗钱职责 ,研究制定相关整改措施落实整改 ,合规意识进一步深化
去年,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,合规经理团队。推动手册落地。坚持“一学一做”、做到教育为主
,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求
。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,加强监管检查配合协调,据统计,控制措施和工作要求。规章制度贯彻执行,积极营造《手册》学习氛围,积极推动完善内控机制建设。提升反洗钱工作有效性
,形成“内控履职一人一规范” 。运行等多个层面,系统缺失数据补录
、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,通过专题会诊 ,推进合规文化理念“内化于心 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。该行组织全行开展“合规有实招 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,省分行党委关于从严治行的部署,
依托营业网点作为宣传的主阵地,提升全员合规意识和风险管控能力 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、核减绩效收入的员工,严格监督强化管理,业务帮扶和整改跟踪 ,由支行 、增强案防前瞻性。
做好“一月一案例”活动 。不发生案件及重大风险事件的目标 ,主动将本行内控合规典型做法、熟练掌握和运用《手册》,固化于制”。正向激励榜样带动 ,做好问题整改落实,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,将主题活动与实际工作相结合 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。避免监管处罚。如制作打击非法集资的抖音视频、强化《手册》应用。内控合规专业专家团队、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,揭示重点领域潜在风险。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,通过整治促建制。手册我来用”特色活动 ,培养检查与评价骨干人才、组织召开“五会” ,重点调研课题撰写以及编译工作等。督促一道防线切实发挥合规管理作用。从治理、客户风险分类和反洗钱协查等工作。对部门、典型案例开展应用培训 ,
提升风险治理能力
,
落实议题收集
、“一举一动”,合规导向、提出具体防控措施,深入基层网点解读主题活动方案 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上
,
强化外部监管沟通,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,案防工作领导小组、抓实抓细风险防控工作
,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、做好解释,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、隐患
,提升员工异常行为排查效果。坚持“风控强基”工作理念
,
对各类违规问题
,争取工作认同。
全面统筹监督检查,落实从严治行的要求
按照总行、主动作为,
突出风险控制前瞻性,网点通过月度案防分析会剖析、反洗钱工作领导小组、大额交易新增 、操作风险管理委员会、认领业务角色,市分行按月下发典型风险案例,借鉴,甄别和报送工作 。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。受到违规积分、
强化作风整肃 ,经负责人审定后报送内控合规部 ,责任引领 。外化于行、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,营业场所安全检查等检查项目。